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[期货日报]上期所及上期能源6月处理异常交易行为86起

发布时间:2020年07月10日

  上期所及上期能源昨日公布了6月查处违法违规行为情况。6月共处理异常交易行为86起。

  上期所方面,6月处理异常交易行为77起。其中,自成交超限30起,频繁报撤单超限47起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示84次,将14名客户和1个实际控制关系账户组列入重点监管名单,在会员服务系统通报18次,对3名客户采取限制开仓的监管措施并全市场公告。6月对101组234个客户进行实际控制关系认定,对5组53个客户进行实际控制关系协查。6月处理涉嫌违规交易线索7起,其中相互交易转移资金3起,交易软件参数设置错误导致价格异常波动1起,市价指令报单等原因导致价格异常波动2起,错单交易1起。经排查,上期所对其中1起进行立案调查,1起仍在线索核查中,其余均通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。

  上期能源方面,6月处理异常交易行为9起,均为频繁报撤单超限。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示9次。6月对36组99个客户进行实际控制关系认定。      


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